Heuristics and biases in organizing : conceptual tools for examinations of cognitive biases in organizational routines

Abstract

The rationality of judgment and decision-making processes has a long pedigree as a central topic in organization studies. Traditionally, organization studies have depicted human rationality as bounded and studied the relationship between boundedly rational individuals and the internal organizational environment. However, recent analyses of the bounded rationality concept suggest it is sometimes used imprecisely, which undermines those organizational theories that build upon it. Further, recent analyses propose the need for renewing the relationship between an individual’s bounded rationality and the structure of the internal organizational environment by using contemporary concepts such as heuristics, cognitive biases, and organizational routines.

Consequently, the main research objective of this dissertation is to identify potential entry points of how to conceptually link heuristics and biases to such features of an internal organizational environment as organizational routines. I seek to achieve this main research objective by using a non-empirical research strategy, which means that I choose to service and refine academic tools instead of applying them in some empirical context. The main research objective is achieved through a cumulative effort that is presented in two parts. Part I introduces the academic tools that have helped me to create and achieve more detailed research objectives, which are discussed in Part II in the form of three essays.

The three essays demonstrate the following findings. Essay 1 presents a taxonomy that clarifies the conceptual ambiguity related to bounded rationality and its three contemporary descendants: heuristics and biases (HB), natural decision making (NDM), and fast and frugal (FF) theories. Essay 2 presents a categorization of articles that demonstrates how the different antecedents of HB, NDM, and FF theories affect both the discipline and the level in which a specific theory is applied in management and organization studies. Essay 3 presents a model of the microfoundational dynamics of organizational routines, which creates possibilities for combining constructs related to HB theory with constructs related to organizational routines.

The three essays contribute to the main research objective in the following ways. Essay 1 improves the construct clarity of bounded rationality and offers tools that scholars can use to map and reflect their own conceptualizations of bounded rationality. Essay 2 demonstrates specific mechanisms that link heuristics and biases to organizational-level phenomena and provides an initial version of a theory of organizational-level heuristics and biases. Essay 3 demonstrates how various structures retain different amounts of endogenous variance in organizational routines and provides a detailed analysis of the constructs that relate to the microfoundational view on routines. In aggregate, the contributions of Essays 1–3 demonstrate how the interaction between an individual’s decisions and mental models and organizational routines can either intensify or mitigate the effects of heuristics and biases.

Päätöksenteon rationaalisuus on ollut pitkään keskeinen osa organisaatiotutkimusta. Perinteisesti organisaatiotutkimus on kuvannut ihmisen rationaalisuuden rajoittuneeksi ja keskittynyt tutkimaan rajoittuneesti rationaalisten yksilöiden ja sisäisen organisaatioympäristön välistä suhdetta. Viimeaikaiset rajoittuneesta rationaalisuudesta tehdyt tutkimukset osoittavat tämän käsitteen käytön olevan epätarkkaa, mikä heikentää rajoittuneen rationaalisuuden käsitettä hyödyntäviä teorioita. Lisäksi viimeaikaiset tutkimukset huomauttavat, että rajoittuneesti rationaalisten yksilöiden ja sisäisen organisaatioympäristön välistä suhdetta kuvaavaa tutkimusta olisi syytä uudistaa käyttämällä nykyaikaiselle organisaatiotutkimukselle olennaisia käsitteitä, kuten heuristiikat, kognitiiviset harhat ja organisaatioiden rutiinit.

Edellä mainittuihin syihin nojaten väitöskirjani päätavoite on tunnistaa sellaisia yhtymäkohtia, jotka mahdollistavat heuristiikkojen ja kognitiivisten harhojen liittämisen käsitteellisesti osaksi sisäisen organisaatioympäristön, esimerkiksi rutiinien, tutkimusta. Pyrin saavuttamaan tämän päätavoitteen hyödyntämällä ei-empiiristä tutkimusstrategiaa. Toisin sanoen pyrin huoltamaan ja uudistamaan tutkimuksissa käytettäviä työkaluja sen sijaan, että käyttäisin niitä jossain tietyssä empiirisessä ympäristössä. Kirjan rakenteen osalta tutkimuksen päätavoite saavutetaan kahdessa osassa. Ensimmäinen osa esittelee ne tutkimuksissa käytetyt työkalut, jotka auttoivat minua luomaan tarkemmat tutkimustavoitteet. Keskustelen tarkemmista tavoitteista, ja vastaan niihin, tutkimuksen toisessa osassa, joka koostuu kolmesta esseestä.

Esitän esseissä seuraavat tulokset: Ensimmäinen essee esittelee taksonomian, joka selventää alkuperäisen rajoittuneen rationaalisuuden ja sen kolmen nykyaikaisen muodon – HB-, NDM- ja FF-teorian – välillä vallitsevia käsitteellisiä epäselvyyksiä. Toisessa esseessä luokittelen tutkimusartikkelit kategorioihin, jotka havainnollistavat kuinka HB-, NDM- ja FF-teorioiden ennakko-olettamat vaikuttavat sekä siihen tieteenalaan että systeemiseen tasoon, jossa kutakin teoriaa on sovellettu organisaatiotutkimuksissa. Kolmannessa esseessä esitän mallin niistä mikrotason osatekijöistä, joista organisaatioiden rutiinit koostuvat. Malli auttaa yhdistämään organisaatioiden rutiinien osatekijöitä yksilöiden heuristiikkoihin ja kognitiivisiin harhoihin.

Nämä tulokset edistävät sekä päätavoitteeseen vastaamista että muita tutkimuksia seuraavin tavoin: Ensimmäinen essee täsmentää rajoittuneen rationaalisuuden käsitettä ja tarjoaa työkaluja, joiden avulla muut tutkijat voivat pohtia ja kartoittaa omia käsityksiään rajoittuneesta rationaalisuudesta. Toinen essee sekä tarjoaa alustavan version organisaatiotason heuristiikkoja ja harhoja käsittelevästä teoriasta että havainnollistaa niitä mekanismeja, jotka liittävät heuristiikat ja harhat organisaatiotason ilmiöihin. Kolmas essee havainnollistaa kuinka erilaiset rakenteet säilyttävät eri määrän organisaation rutiinin synnyttämästä muutoksesta ja tarjoaa yksityiskohtaisen analyysin niistä käsitteistä, jotka liittyvät organisaatioiden rutiinien mikrotason tarkasteluun. Lopuksi, yhdistämällä esseiden sisältö, tämä väitöskirja havainnollistaa kuinka yksilön päätösten ja mentaalisten mallien suhde organisaation rutiineihin voi joko vahvistaa tai heikentää heuristiikkojen ja kognitiivisten harhojen vaikutuksia.