Assuring compliance with social sustainability standards in multi-tier supply chains : Case study in energy technology company
Isolauri, Sofia (2024-05-07)
Assuring compliance with social sustainability standards in multi-tier supply chains : Case study in energy technology company
(07.05.2024)
Julkaisu on tekijänoikeussäännösten alainen. Teosta voi lukea ja tulostaa henkilökohtaista käyttöä varten. Käyttö kaupallisiin tarkoituksiin on kielletty.
suljettu
Julkaisun pysyvä osoite on:
https://urn.fi/URN:NBN:fi-fe2024060645930
https://urn.fi/URN:NBN:fi-fe2024060645930
Tiivistelmä
This study was conducted as an assignment for a Finnish energy technology company.
Corporate social responsibility and social sustainability have been lacking discussion and research in the field of supply chain management. Most of the social violations happen upstream of supply chains, within small- or medium-sized companies, located in developing countries. In complex multi-tier supply chains, focal firms rarely have visibility or power to control these suppliers, even though the possible supplier misconducts pose reputational risks for them. Awareness around social sustainability is increasing and end-customers in energy technology business are requiring compelling evidence that there’s no social violations, like child labour or forced labour, happening in the product supply chains. In this case study the focus is to understand, how companies can effectively manage the supplier social sustainability compliance in their multi-tier supply chains.
The study analyzes the current state of the Case company social sustainability compliance assurance activities towards its suppliers. This includes analyzing how the suppliers and sub-suppliers are engaged to perform according to the Case company social sustainability requirements, how the suppliers are monitored through assessment process and what is role of social sustainability certificates and 3rd-party audits in the compliance assurance.
To answer the research question (How is supplier social sustainability performance currently assured in the Case company, and how it can be improved to better meet the increasing demands from end-customers?) relevant literature from sustainability management, sustainable supply chains, socially responsible sourcing and multi-tier sustainability management were studied. Based on findings from literature, research framework was created. The research framework combines the critical elements the company needs to have to effectively manage the social sustainability performance of its suppliers.
The empirical research was conducted by analysing Case company documents, including supplier requirements, process descriptions, and supplier assessment manuals, and by four expert interviews within the company. The document sample was extensive, covering the relevant written materials from Case company. Interviewees were chosen after careful consideration to achieve extensive knowledge and diverse opinions from the experts working with supplier assessment and development, social sustainability, and supply chain management related tasks.
Through the document analysis and expert interviews, a comprehensive understanding of the current state of the Case company’s supplier social sustainability compliance assurance activities was formed. Reflecting to the research framework, the most critical areas of development were identified regarding company’s organizational attributes, supplier assessment process, supplier collaborative actions, and sustainability standards and certifications. Based on findings and suggestions from literature, 2–4 action proposals were provided regarding each development area.
The study results emphasize that to assure supplier compliance with social sustainability standards, the company needs to assess supplier performance credibly, based on evidence and have collaborative activities in place. The company needs to have the right internal approach to CSR issues, to allocate enough resources to the social sustainability management in supply chains. Tutkimus toteutettiin toimeksiantona suomalaiselle energiateknologia-alan yritykselle.
Keskustelu ja tutkimus yritysten sosiaalisesta vastuusta ja sosiaalisesta kestävyydestä on ollut niukkaa ovat toimitusketjujen johtamisen alalla. Sosiaalista kestävyyttä loukkaavaa toimintaa tapahtuu yleensä toimitusketjun ylävirran pienissä- ja keskisuurissa yrityksissä, jotka operoivat kehittyvissä maissa. Monimutkaisissa ja monitasoisissa toimitusketjuissa yrityksellä ei usein ole näkyvyyttä tai suoraa mahdollisuutta puuttua ylävirran toimittajien toimintaan, vaikka näiden toimittajien mahdolliset rikkomukset suoraan uhkaavat myös yrityksen omaa mainetta. Energiateknologia-alan loppuasiakkaat ovat valveutuneita sosiaalisen kestävyyden osalta ja vaativat todisteita siitä, ettei tuotteiden toimitusketjussa käytetä esimerkiksi lapsi- tai orjatyövoimaa. Tämä tapaustutkimus tutkii, kuinka yritykset voivat valvoa toimittajiaan ja hallita monitasoisen toimitusketjunsa sosiaalista kestävyyttä.
Tutkimus analysoi tapausyrityksen toimittajahallinnan nykytilaa sosiaalisen kestävyyden näkökulmasta, kuten yrityksen toimittajavalvontaprosessia ja kestävyysauditointien ja -standardien roolia sosiaalisen kestävyyden hallinnassa. Tutkimuskysymystä (Miten tapausyritys varmistaa toimittajien sosiaalisen kestävyyden toimitusketjussa ja miten tätä prosessia voidaan kehittää vastaamaan paremmin loppuasiakkaiden kiristyviin vaatimuksiin?) lähestyttiin tekemällä kirjallisuuskatsaus, jonka pohjalta luotiin tutkimuksen teoreettinen viitekehys. Viitekehys koostuu elementeistä, jotka yrityksen tulee huomioida onnistuakseen toimitusketjun sosiaalisen kestävyyden hallinnassa.
Tutkimuksen empiria toteutettiin analysoimalla kattavasti tapausyrityksen kirjallista materiaalia, kuten toimittajavaatimuksia, prosessikuvauksia ja muita toimittajavalvontaan liittyviä dokumentteja. Lisäksi toteutettiin neljä haastattelua yrityksen sisällä toimitusketjujen, toimittajakehityksen ja yritysvastuun parissa työskentelevien asiantuntijoiden kanssa monipuolisten näkemysten keräämiseksi.
Kirjallisen materiaalin analyysin ja asiantuntijahaastattelujen perusteella muodostui kattava kuva tapausyrityksen prosesseista ja käytännöistä toimittajien sosiaalisen kestävyyden hallinnassa. Tätä nykytilaa tarkasteltiin tutkimuksen viitekehyksen läpi, jonka perusteella tunnistettiin merkittävät kehityskohdat yrityksen nykyisissä toimintatavoissa liittyen yrityksen valmiuteen kehittää sosiaalisen kestävyyden hallintaa, toimittajavalvontaprosessiin, yhteistyöhön toimittajien kanssa ja kestävyysstandardien käyttöön. Tulosten ja kirjallisuuden suositusten perusteella yritykselle annettiin kullekin osa-alueelle kahdesta neljään toimenpide-ehdotusta sosiaalisen kestävyyden hallinnan kehittämiseksi.
Tutkimuksen tulokset osoittavat kirjallisuuden mukaisesti, että yrityksellä tulee olla käytössään keinoja sekä uskottavan ja todisteisiin perustuvan toimittajavalvonnan suorittamiseksi sekä yhteistyön tekemiseksi toimittajien kanssa. Näitä toimia yhdistelemällä yritys voi edistää toimittajiensa sosiaalisen kestävyyden hallintaa. Lisäksi yrityksen täytyy olla halukas sitoutumaan tähän kehitystyöhön ja osoittaa sille riittävästi resursseja.
Corporate social responsibility and social sustainability have been lacking discussion and research in the field of supply chain management. Most of the social violations happen upstream of supply chains, within small- or medium-sized companies, located in developing countries. In complex multi-tier supply chains, focal firms rarely have visibility or power to control these suppliers, even though the possible supplier misconducts pose reputational risks for them. Awareness around social sustainability is increasing and end-customers in energy technology business are requiring compelling evidence that there’s no social violations, like child labour or forced labour, happening in the product supply chains. In this case study the focus is to understand, how companies can effectively manage the supplier social sustainability compliance in their multi-tier supply chains.
The study analyzes the current state of the Case company social sustainability compliance assurance activities towards its suppliers. This includes analyzing how the suppliers and sub-suppliers are engaged to perform according to the Case company social sustainability requirements, how the suppliers are monitored through assessment process and what is role of social sustainability certificates and 3rd-party audits in the compliance assurance.
To answer the research question (How is supplier social sustainability performance currently assured in the Case company, and how it can be improved to better meet the increasing demands from end-customers?) relevant literature from sustainability management, sustainable supply chains, socially responsible sourcing and multi-tier sustainability management were studied. Based on findings from literature, research framework was created. The research framework combines the critical elements the company needs to have to effectively manage the social sustainability performance of its suppliers.
The empirical research was conducted by analysing Case company documents, including supplier requirements, process descriptions, and supplier assessment manuals, and by four expert interviews within the company. The document sample was extensive, covering the relevant written materials from Case company. Interviewees were chosen after careful consideration to achieve extensive knowledge and diverse opinions from the experts working with supplier assessment and development, social sustainability, and supply chain management related tasks.
Through the document analysis and expert interviews, a comprehensive understanding of the current state of the Case company’s supplier social sustainability compliance assurance activities was formed. Reflecting to the research framework, the most critical areas of development were identified regarding company’s organizational attributes, supplier assessment process, supplier collaborative actions, and sustainability standards and certifications. Based on findings and suggestions from literature, 2–4 action proposals were provided regarding each development area.
The study results emphasize that to assure supplier compliance with social sustainability standards, the company needs to assess supplier performance credibly, based on evidence and have collaborative activities in place. The company needs to have the right internal approach to CSR issues, to allocate enough resources to the social sustainability management in supply chains.
Keskustelu ja tutkimus yritysten sosiaalisesta vastuusta ja sosiaalisesta kestävyydestä on ollut niukkaa ovat toimitusketjujen johtamisen alalla. Sosiaalista kestävyyttä loukkaavaa toimintaa tapahtuu yleensä toimitusketjun ylävirran pienissä- ja keskisuurissa yrityksissä, jotka operoivat kehittyvissä maissa. Monimutkaisissa ja monitasoisissa toimitusketjuissa yrityksellä ei usein ole näkyvyyttä tai suoraa mahdollisuutta puuttua ylävirran toimittajien toimintaan, vaikka näiden toimittajien mahdolliset rikkomukset suoraan uhkaavat myös yrityksen omaa mainetta. Energiateknologia-alan loppuasiakkaat ovat valveutuneita sosiaalisen kestävyyden osalta ja vaativat todisteita siitä, ettei tuotteiden toimitusketjussa käytetä esimerkiksi lapsi- tai orjatyövoimaa. Tämä tapaustutkimus tutkii, kuinka yritykset voivat valvoa toimittajiaan ja hallita monitasoisen toimitusketjunsa sosiaalista kestävyyttä.
Tutkimus analysoi tapausyrityksen toimittajahallinnan nykytilaa sosiaalisen kestävyyden näkökulmasta, kuten yrityksen toimittajavalvontaprosessia ja kestävyysauditointien ja -standardien roolia sosiaalisen kestävyyden hallinnassa. Tutkimuskysymystä (Miten tapausyritys varmistaa toimittajien sosiaalisen kestävyyden toimitusketjussa ja miten tätä prosessia voidaan kehittää vastaamaan paremmin loppuasiakkaiden kiristyviin vaatimuksiin?) lähestyttiin tekemällä kirjallisuuskatsaus, jonka pohjalta luotiin tutkimuksen teoreettinen viitekehys. Viitekehys koostuu elementeistä, jotka yrityksen tulee huomioida onnistuakseen toimitusketjun sosiaalisen kestävyyden hallinnassa.
Tutkimuksen empiria toteutettiin analysoimalla kattavasti tapausyrityksen kirjallista materiaalia, kuten toimittajavaatimuksia, prosessikuvauksia ja muita toimittajavalvontaan liittyviä dokumentteja. Lisäksi toteutettiin neljä haastattelua yrityksen sisällä toimitusketjujen, toimittajakehityksen ja yritysvastuun parissa työskentelevien asiantuntijoiden kanssa monipuolisten näkemysten keräämiseksi.
Kirjallisen materiaalin analyysin ja asiantuntijahaastattelujen perusteella muodostui kattava kuva tapausyrityksen prosesseista ja käytännöistä toimittajien sosiaalisen kestävyyden hallinnassa. Tätä nykytilaa tarkasteltiin tutkimuksen viitekehyksen läpi, jonka perusteella tunnistettiin merkittävät kehityskohdat yrityksen nykyisissä toimintatavoissa liittyen yrityksen valmiuteen kehittää sosiaalisen kestävyyden hallintaa, toimittajavalvontaprosessiin, yhteistyöhön toimittajien kanssa ja kestävyysstandardien käyttöön. Tulosten ja kirjallisuuden suositusten perusteella yritykselle annettiin kullekin osa-alueelle kahdesta neljään toimenpide-ehdotusta sosiaalisen kestävyyden hallinnan kehittämiseksi.
Tutkimuksen tulokset osoittavat kirjallisuuden mukaisesti, että yrityksellä tulee olla käytössään keinoja sekä uskottavan ja todisteisiin perustuvan toimittajavalvonnan suorittamiseksi sekä yhteistyön tekemiseksi toimittajien kanssa. Näitä toimia yhdistelemällä yritys voi edistää toimittajiensa sosiaalisen kestävyyden hallintaa. Lisäksi yrityksen täytyy olla halukas sitoutumaan tähän kehitystyöhön ja osoittaa sille riittävästi resursseja.